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2021《证券市场基本法律法规》考点集训题

2021-07-08 19:13:02资格证类访问手机版226

  2017《证券市场基本法律法规》考点集训题

  2021年2月证券考试即将拉开帷幕,为了方便考生考试复习,下面是小编给大家提供的《证券市场基本法律法规》考点集训题,大家可以参考练习,更多习题练习请关注应届毕业生考试网。

  第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于年。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  【正确答案】C

  【答案解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

  第2题中国证监会及其派出机构可以根据原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

  A.审慎监管

  B.忠实勤勉

  C.诚实信用

  D.平等自愿

  【正确答案】A

  【答案解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

  第3题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是。

  A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

  B.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务

  C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力

  D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

  【正确答案】D

  【答案解析】D项说法错误,保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  第4题发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

  A.包销

  B.代销

  C.经销

  D.传销

  【正确答案】B

  【答案解析】发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任;采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

  第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管年。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  【正确答案】C

  【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

  第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是。

  A.《证券公司监督管理条例》

  B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

  C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

  D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

  【正确答案】D

  【答案解析】A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

  第7题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是。

  A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务

  B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

  C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

  D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

  【正确答案】D

  【答案解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。故D项说法错误。

  第8题是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。

  A.一级市场

  B.流通市场

  C.二级市场

  D.主板市场

  【正确答案】A

  【答案解析】一级市场是发行人以筹集资金为目的,按照一定的`法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。

  第7题首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向投资者进行推介和询价。

  A.网上

  B.网下

  C.内部

  D.外部

  【正确答案】B

  【答案解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

  第8题下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是。

  A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

  B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细含不规范账户报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

  C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

  D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化

  【正确答案】B

  【答案解析】A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

  第9题下列不属于证券自营业务特点的是。

  A.风险性

  B.收益性

  C.保密性

  D.被动性

  【正确答案】D

  【答案解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

  第10题证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是。

  A.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

  B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

  D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  【正确答案】C

  【答案解析】证券经营机构从事证券自营业务,不得从事下列操纵市场的行为:1以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。2以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。3在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。