证券从业《金融市场基础知识》预测试题
多做练习有利于知识点的灵活掌握，为了方便大家的练习，下面小编给大家整理了《金融市场基础知识》预测试题，大家可以进行自我检测。
一、选择题共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分
1.下列说法错误的是 。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界
B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用
C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力
D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济
2.远期利率协议的参考利率应为经 授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行
B.国家开发银行
C.交通银行
D.建设银行
3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处 的罚款。
A.2万元以上8万元以下
B.3万元以上8万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下
4.公司债券网下发行一般不超过 个交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是 。
A.盈亏恰好抵消
B.盈大于亏
C.盈小于亏
D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
6.关于股票价值的说法错误的是 。
A.股票的票面价值又被称为“面值”
B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
C.股票账面价值并不等于股票的市场价格
D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
7.在中小企业板块上市的股票，连续 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循 原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
9.下列 不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A.收购的方式
B.公开发行证券的条件和程序
C.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
D.协议收购的规定
10.下列属于货币政策手段的是 。
A.调节税率
B.发行国债
C.再贴现政策
D.增加财政支出
11. 的基金份额持有人不得申请赎回基金。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
12.下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是 。
A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件
B.优先股票股东无表决权
C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利
D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是
13.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为 左右。
A.40%～60%
B.30%～50%
C.20%～60%
D.20%～40%
14. 是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务
15.投资于无担保企业公司债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的 。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全国性社会保障基金主要投向 。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场
17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起 个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除权除息日通常为股权登记日之后的 个工作日，本日之后含本日买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狭义的有价证券指的是 。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是 。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过 个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22. 负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书
23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被称为加权平均股价的是 。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权算术股价平均数
25.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的 。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26. 是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A.真实原则
B.准确原则
C.完整原则
D.及时原则
27.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是 的买卖。
A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券
28.下列说法错误的是 。
A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行
29.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为 元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.证券监管机构对证券公司的日常监管分为 。
A。现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管
31.期权交易实际上是一种权利的 有偿让渡。
A.单方面
B.多方面
C.双方面
D.互相
32.股权类产品的衍生工具不包括 。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.金融互换
D.股票期权
33. 是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A.证券市场中介机构
B.自律性组织
C.证券监管机构
D.证券业协会
34.不属于现代金融体系四大支柱的是 。
A.基金产业
B.银行业
C.保险业
D.金融业
35.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括 。
A.经有权部门批准并发行
B.公司债券的期限为1年以上
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司股东人数不少于200人
36.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由 承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司
37.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是 。
A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销
B.有固定存续期
C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场
38. 是基金管理公司最核心的一项业务。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务
39.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是 。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
40.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是 。
A.不可以记名
B.不允许在流通市场上交易
C.不能自由转让
D.发行对象是一些特殊机构或个人
41.关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是 。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
42.境外上市外资股的构成部分不包括 。
A.H股
B.N股
C.B股
D.S股
43. 是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
A.远期利率协议
B.远期汇率协议
C.远期合约
D.远期交易
44.公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的 倍。
A.1
B.1.5
C.2
D.5
45.1918年夏天成立的 是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券交易所
B.北平证券交易所
C.青岛市物品证券交易所
D.天津市企业交易所
46.基金起源于 。
A.英国
B.日本
C.德国
D.美国
47. 是对上市公司日常监管的主要内容。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组监管
D.公司合并监管
48.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是 。
A.普通股票的红利是固定的
B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变
C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配
D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先
49.关于债券和股票相同点的说法错误的是 。
A.都属于有价证券
B.权利相同
C.都是筹措资金的手段
D.两者的收益率相互影响
50.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括 。
A.公司近年来的财务状况
B.公司发展前景
C.公司的规模
D.公司的地区
二、组合型选择题共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分
证券从业《金融市场基础知识》预测试题
51.证券交易内幕信息的知情人包括 。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
52.证券发行市场的作用表现在 。
Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会
Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.下列属于证券服务机构的有 。
Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
54.下列选项中，属于基金运作费的`有 。
Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
55.《证券法》主要修订的内容包括 。
Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.决定基金期限长短的因素有 。
Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质
Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
57.我国的混合资本债券的基本特征有 。
Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ.本息支付存在很大风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.衍生证券投资基金包括 。
Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
59.在债券的票面价值中，要规定 。
Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
60.金融期货与金融现货交易的不同点有 。
Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同
Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.无限售条件股份包括 。
Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股
Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
62.基金份额持有人的权利包括 。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.依法转让持有的基金份额
Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.封闭式基金与开放式基金的区别主要有 。
Ⅰ.期限不同’Ⅱ.发行规模限制不同
Ⅲ.基金份额交易方式不同Ⅳ.交易费用不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有 。
Ⅰ.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为
Ⅱ.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
Ⅲ.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险·减少息披露滞后或提前泄露的影响
Ⅳ.证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有 。
Ⅰ.权利载体不同Ⅱ.权利主体不同Ⅲ.行权方式不同Ⅳ.权利内容不同
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
66.证券市场的品种结构关系的构成主要有 。
Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.基金市场Ⅳ.衍生产品市场
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
67.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有 。
Ⅰ.意向申报Ⅱ.单边报价Ⅲ.定价申报Ⅳ.成交申报
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.国际证券市场的全球性变化主要表现有 。
Ⅰ.证券市场一体化Ⅱ.投资者法人化
Ⅲ.金融创新深化Ⅳ.金融机构分业化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.《证券法》中有关证券发行的主要内容包括 。
Ⅰ.公开发行证券的条件和程序Ⅱ.公开发行股票的条件
Ⅲ.证券发行的信息披露Ⅳ.证券承销的期限
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
70.芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括 。
Ⅰ.欧元期货Ⅱ.英镑期货
Ⅲ.美元指数期货Ⅳ.欧元对曰元的交叉汇率期货
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.按是否记载股东姓名，股票可以分为 。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.优先股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
72.合格境外机构投资者可以参与 。
Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.股票增发Ⅳ.配股的申购
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.下列关于股权类期货的说法中，正确的有 。
Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约
Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的
Ⅲ.股票期货均实行现金交割
Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.目前，我国的基金主要投资于 。
Ⅰ.公开发行上市的股票Ⅱ.非公开发行股票
Ⅲ.国债Ⅳ.货币市场工具
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
75.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是 。
Ⅰ.承销人应为金融机构
Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币
Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力
Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.证券投资基金存在的风险主要有 。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.按有无发行中介分类，证券发行可以分为 。
Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.以下金融机构属于机构投资者的有 。
Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有 。
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.金融远期合约主要包括 。
Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议
Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
81.基金性质的机构投资者包括 。
Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
82.我国股票市场融资国际化是以 等股权融资作为突破H的。
Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
83.中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为 。
Ⅰ.交易结算会员Ⅱ.全面结算会员Ⅲ.部分结算会员Ⅳ.特别结算会员
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.金融债券可以采用 方式发行。
Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行
Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
85.弥补赤字的手段有 。
Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
86.基金份额持有人大会可以对 等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告
Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅲ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
87.证券投资者保护基金的资金可以运用于 。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债
Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
88.储蓄国债与记账式国债的不同之处在于 。
Ⅰ.记账方式不同Ⅱ.发行利率确定机制不同
Ⅲ.流通或变现方式不同Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
89.凭证式国债和储蓄国债的不同点有 。
Ⅰ.债权记录方式不同Ⅱ.是否上市流通
Ⅲ.申请购买手续不同Ⅳ.发行对象不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
90.享有优先认股权的股东的选择有 .
Ⅰ.认购新发行的普通股票Ⅱ.将该权利转让给他人
Ⅲ.听任该权利过期失效Ⅳ.失效前请求他人代为行使该权利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列 行为。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
92.证券投资基金的技术风险可能来自 。
1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
93.下列各项属于《证券法》总则内容的有 。
Ⅰ.立法的宗旨、适用范围
Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理
Ⅳ.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
94.契约型基金与公司型基金的区别有 。
Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同
Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.关于影响股价变动的因素中，说法正确的有 。
Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌
Ⅱ.中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升
Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升;反之，股票价格会下降
Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌;反之，股价会上升
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
96.公司证券包括 。
Ⅰ.股票Ⅱ.商业汇票Ⅲ.债券Ⅳ.商业票据
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.定向资产管理业务的特点有 。
Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定
Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.债券的特征有 。
Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.机构投资者主要包括 。
1.封闭式共同基金Ⅱ.封闭式投资基金
Ⅲ.养老基金Ⅳ.创业投资基金
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有 。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制业务活动
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【答案】
一、选择题
1.D 2.A 3.D 4.B 5.A 6.D 7.D 8.D 9.B 10.C
11.D 12.B 13.A 14.B 15.B 16.A 17.A 18.A 19.D 20.B
21.D 22.D 23。D 24.B 25.C 26.C 27.A 28.B 29.A 30.B
31.A 32.C 33.A 34.D 35.D 36.C 37.B 38.A 39.B 40.A
41.B 42.C 43.A 44.B 45.B 46.A 47.A 48.B 49.B 50.C
二、组合型选择题
51.D 52.D 53.B 54.A 55.D 56.B 57.B 58.C 59.B 60.D
61.B 62.D 63.D 64.B 65.D 66.B 67.C 68.B 69.D 70.D
71.D 72.D 73.D 74.D 75.D 76.B 77.C 78.D 79.B 80.D
81.D 82.D 83.A 84.D 85.D 86.C 87.D 88.B 89.B 90.A
91.D 92.D 93.D 94.C 95.C 96.C 97.A 98.D 99.C 100.B